中國(guó)基金報(bào)采訪人員 許一陳
因?yàn)樨?fù)責(zé)的債券項(xiàng)目合計(jì)虧損上億元，東吳證券前投資經(jīng)理王某某的部分績(jī)效獎(jiǎng)被老東家扣發(fā) 。雙方為此對(duì)簿公堂，從勞動(dòng)仲裁委一路“打”到二審 。
東吳證券該不該向員工支付這筆績(jī)效獎(jiǎng)？上海市第一中級(jí)人民法院的判決給出了最終答案 。
債券項(xiàng)目“踩雷”
東吳證券損失上億
裁判文書顯示，2013年7月，王某某與東吳證券簽訂勞動(dòng)合同，約定王某某從事從事證券業(yè)務(wù)工作 。
雙方于2018年1月簽訂了無固定期限勞動(dòng)合同，約定東吳證券對(duì)王某某實(shí)行基本工資和績(jī)效工資相結(jié)合的內(nèi)部工資分配辦法，王某某基本工資為15,060元/月，可根據(jù)內(nèi)部考核和工資分配辦法調(diào)整其固定工資；績(jī)效工資根據(jù)王某某的工作業(yè)績(jī)、勞動(dòng)成果和實(shí)際貢獻(xiàn)按照內(nèi)部分配辦法考核確定 。
在東吳證券任職期間，王某某作為投資經(jīng)理，參與了如下多個(gè)債券項(xiàng)目的投資工作：
1、為債券項(xiàng)目16東辰03出具債券投資總部?jī)?nèi)部債券信用評(píng)級(jí)單和債券投資總部投資計(jì)劃指令單；
2、為債券項(xiàng)目15東辰MTN001出具債券投資總部投資計(jì)劃指令單；
【風(fēng)險(xiǎn)金通俗解釋 風(fēng)險(xiǎn)金是什么意思】3、為債券項(xiàng)目16剛泰01（又名16剛集01）出具資本運(yùn)營(yíng)中心內(nèi)部債券信用評(píng)級(jí)單；
4、為債券項(xiàng)目16洪業(yè)01出具債券投資總部?jī)?nèi)部債券信用評(píng)級(jí)單；
5、為債券項(xiàng)目16洪業(yè)02簽署投資決策小組的決議和出具債券投資總部?jī)?nèi)部債券信用評(píng)級(jí)單；
6、為債券項(xiàng)目16潤(rùn)銀01出具資本運(yùn)營(yíng)中心投資計(jì)劃指令單和債券投資總部?jī)?nèi)部債券信用評(píng)級(jí)單 。
此外，王某某還曾擔(dān)任債券項(xiàng)目15華信債、16國(guó)購(gòu)01的投資經(jīng)理 。
而王某某的運(yùn)氣實(shí)在欠佳，其參與的多個(gè)債券項(xiàng)目此后都陷入了違約風(fēng)波 。
根據(jù)東吳證券在此后訴訟中的說法，債券項(xiàng)目16洪業(yè)02、16剛泰01、16國(guó)購(gòu)01、16東辰03出現(xiàn)債務(wù)人違約，這些債券項(xiàng)目均是王某某作為投資經(jīng)理進(jìn)行投資的，目前這些債券項(xiàng)目債務(wù)人違約給東吳證券帶來重大損失，損失金額達(dá)上億元 。
隨著項(xiàng)目“踩雷”，王某某與東吳證券也漸行漸遠(yuǎn) 。
2018年9月10日，王某某以電子郵件形式向東吳證券提出辭職 。2019年5月16日，東吳證券向王某某出具處罰決定書稱：王某某違反了公司規(guī)章制度，在2018年8月至2018年9月期間累計(jì)曠工16天；在債券投資管理中未有效執(zhí)行公司規(guī)定，對(duì)投資決策依據(jù)不充分，投后跟蹤管理不到位等問題負(fù)有直接責(zé)任 。決定給予王某某開除處分、扣除風(fēng)險(xiǎn)金 。
16萬績(jī)效獎(jiǎng)被扣發(fā)
雙方對(duì)簿公堂
實(shí)際上，從王某某在離職時(shí)發(fā)送給東吳證券的郵件就可以窺見雙方的嫌隙：
王某某表示，“去年以來，由于信用環(huán)境的惡化，持倉(cāng)中出現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，雖然我也努力通過提高其他資產(chǎn)的投資收益和追回風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)本金的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)化解，公司仍舊對(duì)我進(jìn)行了崗位調(diào)整，對(duì)此決定我表示理解 。經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的反復(fù)思考，考慮到由于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的出現(xiàn)公司對(duì)我的投資能力存在質(zhì)疑，不再授予我投資權(quán)限，我已無法通過賺取投資收益的方式彌補(bǔ)可能存在的損失 。”
“同時(shí)公司已經(jīng)成立了更專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)處置小組專門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)處置，繼續(xù)留在公司也無法為公司做出更多的貢獻(xiàn)，也與我的個(gè)人職業(yè)規(guī)劃不相符 。出于以上原因，我鄭重向部門和公司提出離職 。崗位調(diào)整期間我已經(jīng)進(jìn)行了工作交接，現(xiàn)在雖然提出辭職，后續(xù)如有需要我也將盡我所能配合公司處理后續(xù)的其他問題……” 。
伴隨著王某某的去職，雙方又因薪酬糾紛對(duì)簿公堂，而薪酬糾紛的根源在于績(jī)效獎(jiǎng)金 。
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