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公司上市清退老員工 上市前為什么要清除老員工( 四 )

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2.通過分析涉訴專利與發(fā)行人的核心技術(shù)、在研技術(shù)在技術(shù)原理、具體表征、應(yīng)用場景等方面的不同來論證相關(guān)侵權(quán)爭議不涉及發(fā)行人的核心技術(shù) ， 不存在重大權(quán)屬糾紛 。
3.通過分析相關(guān)案件的不利訴訟結(jié)果對發(fā)行人核心技術(shù)、在研技術(shù)、產(chǎn)品銷售、存貨以及財務(wù)狀況所造成的不利影響來論證該訴訟事項對發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營的影響較小 ， 不屬于對發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營有重大不利影響的重大訴訟 。
通過相關(guān)案例的總結(jié) ，  IC設(shè)計企業(yè)IPO應(yīng)重點關(guān)注其已獲取的知識產(chǎn)權(quán)是否涉及研發(fā)人員前任單位的職務(wù)成果、核心技術(shù)人員認定問題及研發(fā)人員穩(wěn)定性、離職影響及核心技術(shù)糾紛是否存在糾紛問題，基于此，筆者建議擬IPO的IC設(shè)計公司前期可采取以下措施：
1.對新入職員工進行綜合背景調(diào)查，包括但不限于前任單位的基本信息、任職職位、任職期間取得的知識產(chǎn)權(quán)成果、是否簽訂保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議及是否與原單位存在訴訟情況 ， 并核查當事人在兼職單位、歷史任職單位的主要工作任務(wù)、參與研發(fā)項目，了解當事人在本公司的相關(guān)信息，說明當事人在本公司發(fā)明創(chuàng)造是否利用其他單位的物質(zhì)技術(shù)條件 。必要情況下，對于重要的新進研發(fā)人員，通過相關(guān)走訪、函證等形式訪談原任職單位，如某科創(chuàng)板IPO企業(yè)的問詢中，針對發(fā)行人新進研發(fā)人員曾在多家集成電路企業(yè)擔任重要職務(wù)，問詢問題重點關(guān)注是否對其原任單位進行了走訪或函證等相關(guān)核查工作 。
2.訪談新入職員工及其歷史任職單位并取得相應(yīng)的書面文件，確認新入職的員工擁有的知識產(chǎn)權(quán)不構(gòu)成職務(wù)成果 。
3.依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明 ， 因此新入職員工應(yīng)避免在該等敏感期內(nèi)提交專利申請，以防止職務(wù)發(fā)明糾紛 。
4.關(guān)于核心技術(shù)人員的認定，建議公司認定核心技術(shù)人員時結(jié)合實際情況并就技術(shù)人員的學(xué)歷背景、從業(yè)經(jīng)歷、科研成果、榮譽獎勵、行業(yè)影響力、對企業(yè)研發(fā)的貢獻等綜合考量 。
5.針對離職員工，公司應(yīng)留存離職申請、離職證明等手續(xù)文件，并通過訪談、承諾函的形式確認離職員工與公司不存在糾紛或潛在糾紛，以避免產(chǎn)生不必要的爭議 。如果離職員工不予配合，需重點關(guān)注不予配合的原因，并綜合考慮離職手續(xù)、股權(quán)回購手續(xù)的完備性、不予配合人員的激勵股權(quán)所占發(fā)行人股權(quán)比例的大小等判斷影響的大?。?就盡調(diào)和核查工作做好工作記錄，窮盡力所能及的核查手段 。
6.建立行業(yè)有競爭力的薪酬、獎勵和福利體系；建立完善的人才培訓(xùn)機制和多元化的晉升渠道；執(zhí)行嚴格的保密及競業(yè)禁止政策為保護核心技術(shù)，與員工簽署保密協(xié)議，與核心管理團隊成員及核心員工簽署相關(guān)競業(yè)禁止協(xié)議 ， 通過增加員工流動成本以維持人員穩(wěn)定性 。
7.對于可能產(chǎn)生的核心技術(shù)糾紛，建議公司對核心技術(shù)、主要產(chǎn)品對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)進行全部盤點并對主要競爭對手的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)情況進行綜合對比分析，提前布局，避免競爭對手以核心技術(shù)糾紛為由干擾公司上市進程 。此外，公司定期對主要產(chǎn)品進行全方位的侵權(quán)風險排查 ， 消除潛在侵權(quán)風險 。
四、股權(quán)激勵的復(fù)雜性問題
為吸引和留住人才，諸多IC設(shè)計企業(yè)都會施行股權(quán)激勵 。而激勵對象的身份、流動性、離職是否觸發(fā)回購被激勵的股份、股份支付、是否符合股權(quán)激勵相關(guān)要求、資金來源、激勵對象行權(quán)后未及時進行工商變更登記 ， 而由相關(guān)人員代持等問題經(jīng)常出現(xiàn) ， 筆者結(jié)合監(jiān)管部門關(guān)注要點整理如下 。

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