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公司上市清退老員工 上市前為什么要清除老員工( 三 )

云知道


1.根據(jù)研發(fā)人員在發(fā)行人或其子企業(yè)的入職時(shí)間與其研發(fā)成果提交專利申請(qǐng)的時(shí)間相隔時(shí)間長(zhǎng)短隨機(jī)抽取了發(fā)明人進(jìn)行確認(rèn)不屬于前任單位的職務(wù)成果 。
2.發(fā)行人內(nèi)部自查并確認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)均為其研發(fā)人員執(zhí)行發(fā)行人或其子企業(yè)的工作任務(wù)或主要是利用發(fā)行人或其子企業(yè)的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，不涉及研發(fā)人員在原單位的職務(wù)成果 。
3.通過公開網(wǎng)站核查是否存在研發(fā)人員在發(fā)行人處的研發(fā)活動(dòng)違反其與原單位的競(jìng)業(yè)禁止或保密協(xié)議而被起訴的情形 。
（二）核心技術(shù)人員認(rèn)定
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》的相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營需要和相關(guān)人員對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)揮的實(shí)際作用，確定核心技術(shù)人員范圍，并在招股說明書中披露認(rèn)定情況和認(rèn)定依據(jù) 。原則上 ， 核心技術(shù)人員通常包括公司技術(shù)負(fù)責(zé)人、研發(fā)負(fù)責(zé)人、研發(fā)部門主要成員、主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的起草者等 。同時(shí) ， 核心技術(shù)人員最近兩年沒有發(fā)生重大不利變化亦是科創(chuàng)板發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件 ， 因此核心技術(shù)人員的認(rèn)定問題也會(huì)受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)關(guān)注 ， 常見的問詢問題如要求發(fā)行人結(jié)合公司研發(fā)部門主要成員、主要專利發(fā)明人、主要研發(fā)項(xiàng)目參與人、員工持股數(shù)量及變化等情況 ， 說明核心技術(shù)人員的認(rèn)定是否恰當(dāng)，最近 2 年內(nèi)是否發(fā)生重大不利變化 。
針對(duì)上述問題，擬IPO的IC設(shè)計(jì)企業(yè)主要的核查要點(diǎn)包括：
1.核查核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)歷情況、在公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)的重要地位、取得的榮譽(yù)成果等 。
2.核查核心技術(shù)人員作為發(fā)明人的專利數(shù)量占公司專利總數(shù)量比例、核心技術(shù)人員參與的研發(fā)項(xiàng)目，了解其對(duì)公司技術(shù)研發(fā)的重要作用 。
（三）研發(fā)人員穩(wěn)定性及離職影響
研發(fā)人員穩(wěn)定性及離職率會(huì)直接影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營及持續(xù)創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響公司的盈利水平及發(fā)展前景，因此也是審核機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng) ， 常見的審核問詢?nèi)缫蟀l(fā)行人說明報(bào)告期內(nèi)員工離職情況，包括離職人員在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)和承擔(dān)的角色、離職原因及離職去向、離職率是否符合行業(yè)情況，說明離職事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響 。
針對(duì)該等問題，擬IPO的IC設(shè)計(jì)企業(yè)主要答復(fù)內(nèi)容及核查要點(diǎn)包括：
1.從離職人員的職務(wù)、資歷、入職年限、擔(dān)任職務(wù)等方面論證離職人員是否屬于公司的核心研發(fā)人員，是否屬于公司的高級(jí)管理人員 。
2.從集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀、人才需求等方面并結(jié)合集成電路行業(yè)及同行業(yè)公司的離職數(shù)據(jù)說明離職率符合行業(yè)情況 。
3.通過核查公司已授權(quán)專利的發(fā)明人、核心技術(shù)研發(fā)的參與人、公司研發(fā)的貢獻(xiàn)來認(rèn)定離職人員不屬于公司專利的主要發(fā)明人及研發(fā)人 ， 離職后新員工的補(bǔ)充以及從發(fā)行人營業(yè)收入、利潤規(guī)模、產(chǎn)品品類、市場(chǎng)份額等方面說明離職員工不會(huì)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務(wù)開展造成重大不利影響 。
（四）核心技術(shù)糾紛問題
核心技術(shù)是否存在糾紛是監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注問題 ， 常見的問詢問題包括發(fā)行人的核心技術(shù)對(duì)應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否存在潛在的法律糾紛；目前核心技術(shù)涉及的案件糾紛是否存在侵犯原告知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形；合理預(yù)計(jì)相關(guān)案件的不利訴訟結(jié)果對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營的影響等 。
針對(duì)上述問題 ， 擬IPO的IC設(shè)計(jì)企業(yè)主要答復(fù)內(nèi)容及核查要點(diǎn)包括：
1.通過比對(duì)涉訴專利的技術(shù)特征，結(jié)合相關(guān)法規(guī)并由專利代理律師出具的法律分析意見，判斷發(fā)行人涉案產(chǎn)品構(gòu)成專利侵權(quán)的可能性 。

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