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合同審查的六個(gè)方面 什么是合同審查

什么是合同審查(合同審查的六個(gè)方面)
現(xiàn)在業(yè)界人士從理論、實(shí)踐上對(duì)合同審查的要點(diǎn)進(jìn)行了不同的歸納,例如:“十性審查法”、“八點(diǎn)審查法”、“六要素審查”等等,筆者根據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)將“一般的合同審查(即不同類別合同的通用審查)”大致分為以下下幾個(gè)方面:
第一方面:決策審查過程 。
含義:依據(jù)組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、戰(zhàn)略目標(biāo)、近期工作計(jì)劃,對(duì)相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)、政策、方向等方面的評(píng)估,進(jìn)而對(duì)合同締約目的、預(yù)期效果進(jìn)行決策性分析,形成合同起草指導(dǎo)意見,并對(duì)合同草稿進(jìn)行立意審查的過程 。該項(xiàng)審查實(shí)質(zhì)上是前合同事務(wù),但對(duì)合同的起草修改起至關(guān)重要的作用 。其責(zé)任部門為組織的最高決策機(jī)構(gòu) 。法律事務(wù)機(jī)構(gòu)以及相關(guān)職能機(jī)構(gòu)可以提供咨詢建議 。在這個(gè)方面,合同審查者一般要注意如下事項(xiàng):1、牢牢把握合同的締約目的,圍繞締約目的設(shè)定權(quán)利義務(wù) 。締約目的是合同的靈魂,沒有締約目的也就不存在合同 。所以理解并具體化締約目的是起草合同的首要任務(wù),如果目的都搞錯(cuò)了,就算權(quán)利義務(wù)設(shè)定的再完美,操作流程再嚴(yán)密都不會(huì)達(dá)到預(yù)期的效果,也會(huì)使得合同完全失去原有的意義 。在搞清出締約目的的基礎(chǔ)上,要把握好指導(dǎo)思想,設(shè)定正確的權(quán)利義務(wù)走向和平衡,綜合考慮對(duì)合同操作有影響的市場(chǎng)條件、政策環(huán)境等因素,使合同的內(nèi)容和操作圍繞締約目的發(fā)揮作用,否則將使合同產(chǎn)生“先天缺陷”,引發(fā)“后天不足” 。2、考慮合同訂立后的可變更可能 。當(dāng)今社會(huì),瞬息萬變,且不說自然事件和社會(huì)因素非我們自然人或單個(gè)組織能力所能抗拒的不可抗力外,就連市場(chǎng)主體自身的變革或變化有時(shí)也是讓人意想不到的,并且無法預(yù)測(cè) 。所以我們?cè)谟喠⒑贤瑫r(shí),必須要考慮到合同訂立后履約過程中所可能發(fā)生的一些影響合同正常履行的因素 。如自然事件中的臺(tái)風(fēng)、洪水等不可抗力事件,社會(huì)因素中的國(guó)家法律政策調(diào)整、市場(chǎng)價(jià)格重大波動(dòng)等重大情勢(shì)變更事項(xiàng),微觀方面可能遇到的合同一方當(dāng)事人死亡、企業(yè)終止清算、破產(chǎn)倒閉或重組并購(gòu)等事項(xiàng) 。未雨綢繆,起草或?qū)徍撕贤瑫r(shí),對(duì)影響合同變動(dòng)的因素考慮得越周密細(xì)致,就越能避免糾紛,當(dāng)事人的合同權(quán)益也就越容易得到保障 。
第二方面:主體審查過程 。
含義:依據(jù)相關(guān)政策法規(guī)、合同締約要求、相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)簽約雙方進(jìn)行主體資格、項(xiàng)目資質(zhì)、締約信譽(yù)、資信能力、人員構(gòu)成等方面的審查過程 。該項(xiàng)審查實(shí)際上是從合同衍生出來的相關(guān)審查項(xiàng)目,其責(zé)任部門為組織的職能機(jī)構(gòu)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu) 。在這個(gè)方面,審查者一般要注意如下事項(xiàng):1、注意合同主體的合法和真實(shí) 。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)締約自由,為了追求利潤(rùn),許多組織采取各種欺詐的手法,制造主體合法、真實(shí)的假相,達(dá)到簽約(欺詐)的目的,嚴(yán)重干擾了市場(chǎng)秩序 。雖然,從法律上講,因該種動(dòng)機(jī)簽訂的合同無效,而且可以依照相關(guān)救濟(jì)條款進(jìn)行責(zé)任追究 。但是同樣會(huì)給組織帶來人力、物力、財(cái)力上的重大損失 。所以合同主體的合法真實(shí)是合同審查的重要項(xiàng)目之一,是關(guān)系合同目的能否實(shí)現(xiàn)的前提之一 。另外,還要注意審核或確認(rèn)負(fù)責(zé)簽訂合同的單位或個(gè)人是否已取得相應(yīng)的合法授權(quán),以防止無權(quán)代理或超越代理權(quán)限訂立合同的情形存在 。當(dāng)然,自已一方的主體是否適格(例如不是獨(dú)立法人、法人名稱不對(duì)、印章和名稱不一致等),也要進(jìn)行審查,防止所簽訂的合同無效 。2、注意合同主體是否具備相關(guān)的資質(zhì)或許可 。對(duì)某些業(yè)務(wù)領(lǐng)域,按照相關(guān)的法律或法規(guī)規(guī)定,需要合同一方或雙方主體必須具備相應(yīng)的資質(zhì)或經(jīng)營(yíng)許可才可從事 。如建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同需要國(guó)家建設(shè)部門核發(fā)的設(shè)計(jì)資質(zhì)、建設(shè)施工合同要求業(yè)主有“報(bào)建”的整套資料、物業(yè)服務(wù)管理合同需要物業(yè)管理資質(zhì)、部分外貿(mào)或進(jìn)出口合同需要的行業(yè)特殊代理權(quán)資質(zhì)或經(jīng)營(yíng)許可、從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)需要開發(fā)資質(zhì)、從事藥品生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)需要藥品批號(hào)、生產(chǎn)或衛(wèi)生許可等 。對(duì)實(shí)行資質(zhì)管理或特殊許可的業(yè)務(wù),若簽約一方不具備相應(yīng)的從業(yè)資質(zhì)或經(jīng)營(yíng)許可,由此所訂立的合同一般屬于違反國(guó)家法律法規(guī)的合同 。一旦糾紛產(chǎn)生,容易被確認(rèn)為無效合同 。另外采用假的資質(zhì)進(jìn)行欺詐也是很常見的 。審查相關(guān)資質(zhì)和許可要求審查者深入了解相關(guān)專業(yè)知識(shí) 。3、注意對(duì)資信能力、業(yè)績(jī)、人員等進(jìn)行審查 。一個(gè)組織的資信能力是影響其履約能力的重要因素,一個(gè)規(guī)模較大、信譽(yù)良好、業(yè)績(jī)出色的組織同樣有可能因?yàn)橘Y金周轉(zhuǎn)的問題而影響其具體項(xiàng)目的操作,從而可能造成締約方的損失,輕則延誤履行期限,重則違約不能履行 。因此,一般重大工程項(xiàng)目、重要項(xiàng)目或者較大額度的采購(gòu)等合同,一般要求對(duì)方出具履約保證金函,這樣才能從資信上促進(jìn)對(duì)方積極履約 。另外在后期質(zhì)量保證期內(nèi),要求對(duì)方出具質(zhì)保金保函也是可行的方法之一,但一般只適用于較大工程項(xiàng)目,涉及金額較多 。另外,過往業(yè)績(jī)和人員素質(zhì)也是締約目的實(shí)現(xiàn)的保障之一,對(duì)業(yè)績(jī)和人員的資料審查應(yīng)該列入合同關(guān)鍵審查項(xiàng)目之一 。

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