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第一創(chuàng)業(yè)稱，該公司建立了凈資本風險控制指標的動態(tài)監(jiān)控及凈資本補足機制，包括對凈資本等各項風險控制指標的事前敏感性分析和壓力測試，事中監(jiān)控預警，事后跟蹤處理及時報告，根據需要采取凈資本補足等相關措施 。
對于附屬凈資本，根據《證券公司次級債管理規(guī)定》，證券公司借入或發(fā)行期限在1年以上（不含1年）的次級債為長期次級債 。長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3、2、1 年以上的，原則上分別按 100%、70%、50%的比例計入凈資本 。
據第一創(chuàng)業(yè)公告，該公司公開發(fā)行不超過50億元次級債券獲得中國證監(jiān)會注冊 。此次債券采取分期發(fā)行的方式，第一創(chuàng)業(yè)2021年面向專業(yè)投資者公開發(fā)行次級債券（第一期）為此次債券的第一期發(fā)行 。此期債券發(fā)行規(guī)模為不超過 8 億元（含 8 億元），3年期 。此期債券募集資金用途為償還有息債務 。2021年10 月，第一創(chuàng)業(yè)2021年面向專業(yè)投資者公開發(fā)行次級債券（第一期）發(fā)行，此期債券網下預設的發(fā)行規(guī)模為不超過8億元，不過，最終網下實際發(fā)行規(guī)模為5億元 。
關于核心凈資本，其中凈資產一般包括實收資本、資本公積等 。
【第一創(chuàng)業(yè)證券交易app下載 第一創(chuàng)業(yè)證券交易軟件下載】自2016年5月上市以來，第一創(chuàng)業(yè)共增資三次，注冊資本由19.7億元增至42.02億元 。
資本金額度影響凈資本，也直接影響業(yè)務開展 。
據第一創(chuàng)業(yè)2021年年報，該公司堅持“成為有固定收益特色的、以資產管理業(yè)務為核心的證券公司”的戰(zhàn)略目標 。
第一創(chuàng)業(yè)2022年1月20日發(fā)布的當日投資者關系活動記錄表顯示，由于固定收益業(yè)務受資本金規(guī)模和資金成本影響，該公司一方面通過補充資本金打開業(yè)務空間，利用多種融資渠道不斷降低資金成本為業(yè)務發(fā)展保駕護航，另一方面，該公司也積極發(fā)展固定收益客需業(yè)務，降低對資本金的依賴 。
2021年末，第一創(chuàng)業(yè)其他風險控制指標中，流動性覆蓋率為234.52%，同比下降 119.72 個百分點 。
2021年，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)行債券收到的現金為20億元，同比增1.5倍 。
涉多起訴訟
第一創(chuàng)業(yè)2021年年報顯示，該公司及子公司當年還兩次被采取監(jiān)管措施 。同時，該公司涉及多起訴訟、仲裁事項 。
2021年5月21日，中國證監(jiān)會向第一創(chuàng)業(yè)全資子公司一創(chuàng)投行及付林、梁詠梅出具《關于對第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司及付林、梁詠梅采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，事由為：中國證監(jiān)會發(fā)現一創(chuàng)投行及付林、梁詠梅在保薦祖名豆制品股份有限公司（下稱祖名股份）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在提交的保薦工作報告等材料中，未及時報告、披露祖名股份及其董事長蔡祖明涉嫌行賄的行為及該事項對祖名股份的影響，從而違反了相關法律法規(guī)要求 。
2021年6月25日，深圳證監(jiān)局向第一創(chuàng)業(yè)出具《關于對第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司采取責令改正并責令增加內部合規(guī)檢查次數行政監(jiān)管措施的決定》，指出第一創(chuàng)業(yè)在私募資產管理業(yè)務中風險管控方面的問題，個別資管計劃為商業(yè)銀行規(guī)避監(jiān)管要求提供通道服務等，因此對第一創(chuàng)業(yè)采取相應的行政監(jiān)管措施 。
第一創(chuàng)業(yè)稱，截至2021年8月，該公司已完成相關資管計劃的清算或整改 。
第一創(chuàng)業(yè)在2021年年報中還披露了重大訴訟、仲裁事項 。當年末，該公司在已公告的定期報告中披露過的主要未決訴訟、仲裁事項有9宗，皆為訴訟 。其中，7宗為股票質押式回購交易糾紛，1宗為質押式證券回購糾紛，1宗為金融借款合同糾紛，報告期內新增一般訴訟、仲裁有2宗，分別涉及債券質押式協(xié)議回購交易和股票質押式回購交易糾紛，涉及金額總計約為2.5億元 。

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