【上海證監(jiān)局對(duì)光大證券采取責(zé)令改正措施】據(jù)上海證監(jiān)局披露， 經(jīng)查， 光大證券在公司治理中存在以下問題：一是未將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要寫入公司章程， 違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第二十七條的規(guī)定 。 二是未采取有效措施及時(shí)掌握股東信息變動(dòng)情況， 未按規(guī)定報(bào)告股東中國(guó)光大控股有限公司持有的光大證券股權(quán)被凍結(jié)的情況， 不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》第十條第二款的要， 違反了《股權(quán)管理規(guī)定》第二十六條的規(guī)定 。 三是公司高級(jí)管理人員熊國(guó)兵在2018年7月至2020年3月期間同時(shí)分管稽核部和其他業(yè)務(wù)部門或子公司， 不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》第六十一條第一款的要 。 上述問題反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善， 根據(jù)規(guī)定， 上海證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施 。 （證券時(shí)報(bào)）
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