四是對(duì)各級(jí)制定的登記簿(臺(tái)賬)進(jìn)行了整理、規(guī)范 。 在修訂、廢止內(nèi)控制度的同時(shí) ， 于去年x月份對(duì)所有的登記簿(臺(tái)賬)進(jìn)行了整理、規(guī)范 。 通過對(duì)內(nèi)控制度的認(rèn)真疏理和修訂完善 ， 目前已經(jīng)基本形成了一套能夠覆蓋現(xiàn)有業(yè)務(wù)全過程的管理制度 ， 各種登記簿(臺(tái)賬)也得到了進(jìn)一步規(guī)范和統(tǒng)一 。
五是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作 。 為確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作上一個(gè)新的臺(tái)階 ， 有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 ， 制定了《xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)管理辦法》 。 在辦法中進(jìn)一步明確了包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等八類風(fēng)險(xiǎn)各業(yè)務(wù)條線職能部門的職責(zé)范圍和主要工作措施 。 同時(shí) ， 根據(jù)聯(lián)社安排 ， 參與了我社信貸業(yè)務(wù)等專項(xiàng)檢查 。
六是按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃 。 根據(jù)制定的《風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃》中的工作計(jì)劃措施 ， 初步建立了風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系 ， 確立了風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策 ， 搭建了風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系 ， 完成了授信、會(huì)計(jì)、投資等主要業(yè)務(wù)流程再造與風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè) ， 著手開展了風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)工作 ， 建立完善了考核問責(zé)制和薪酬激勵(lì)機(jī)制 ， 信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)級(jí)已應(yīng)用于信貸工作中 。 目前 ， 正在全面改造股權(quán)結(jié)構(gòu) ， 完成
風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè);嘗試引入經(jīng)濟(jì)資本管理 ， 完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制;建立在壓力測(cè)試情景模式 ， 進(jìn)一步完善管理信息系統(tǒng)建設(shè) 。
七是開展訴訟(仲裁)工作 。 去年累計(jì)辦理訴訟案件x起 ， x起訴訟案件中 ， 涉及金融借款合同糾紛x起 ， 涉及勞動(dòng)爭(zhēng)議x起 ， 涉及債權(quán)糾紛x起 ， 其中x起已結(jié)案 ， 另3起正在審理中 ， 通過訴訟收回貸款x萬元 。
八是開展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育培訓(xùn) 。 在20xx年初 ， 制定了《xx縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社20xx年度案件防控知識(shí)培訓(xùn)實(shí)施方案》 ， 具體負(fù)責(zé)制定全轄金融相關(guān)法律法規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃 ， 并組織學(xué)習(xí)和進(jìn)行階段性測(cè)試 。 去年共開展全員性警示教育x期 ， 分別是《再現(xiàn)真相》x期、防搶案例x期 ， 參加人數(shù)為x人次 ， 培訓(xùn)面人均xx次 。 同時(shí)開展黨風(fēng)廉政教育學(xué)習(xí) 。 學(xué)習(xí)期數(shù)x期 ， 參加人數(shù)為x人次 ， 學(xué)習(xí)面達(dá)x% 。
二、工作中存在的問題
在過去的一年 ， 我以“提升能力、嚴(yán)謹(jǐn)履職”為標(biāo)準(zhǔn) ， 嚴(yán)格要求自己 ， 力求高質(zhì)量的完成風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作 。 但部分問題依然存在 ， 主要表現(xiàn)在：
一是對(duì)部分工作計(jì)劃未能有序完成;
二是對(duì)相關(guān)操作系統(tǒng)還挖的不深不透 ， 未能熟練操作相關(guān)系統(tǒng);
三是對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的理論知識(shí)學(xué)習(xí)還需要再系統(tǒng)歸納 ， 吃透 ， 在實(shí)際業(yè)務(wù)操作上更需要再實(shí)踐再提高;四是工作的積極性主動(dòng)性有待進(jìn)一步提高 ， 并加強(qiáng)和同事、部門
之間的工作協(xié)調(diào)與配合 。
三、下一年的工作打算
在今年的工作中 ， 我將在去年工作的基礎(chǔ)上 ， 揚(yáng)長(zhǎng)避短 ， 主動(dòng)改進(jìn) ， 扎實(shí)工作 ， 全面做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)化解控制工作 。 主要做好以下三個(gè)方面：
(一)加強(qiáng)理論學(xué)習(xí) ， 進(jìn)一步提高自身素質(zhì) ， 爭(zhēng)取能通過“銀行業(yè)從業(yè)資格考試” 。
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