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中國基金報晨曦
曾經(jīng)的“華北第一操盤手”，又遭證監(jiān)會大手筆處罰！
1月4日，證監(jiān)會官網(wǎng)更新一則行政處罰決定書顯示，李衛(wèi)衛(wèi)使用92個賬戶操縱“匯金通”，非法獲利2070.28萬元，其相關(guān)行為構(gòu)成操縱市場。最終，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)采取“沒一罰一”，合計罰沒金額超四千萬。

公開信息顯示，出生于1986年的李衛(wèi)衛(wèi)早年曾在期貨公司營業(yè)部工作，對外曾有“華北第一操盤手”的稱號。令市場熟知的是，李衛(wèi)衛(wèi)曾與阜興集團董事長朱一棟聯(lián)手操縱“大連電瓷”，最終巨虧5.51億元。2018年7月，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。
來看詳情——
控制92個賬戶操縱個股
34個交易日買賣43億
據(jù)監(jiān)管調(diào)查，李衛(wèi)衛(wèi)此次選擇操縱的個股為“匯金通” 。2017年3月6日至4月24日期間，李衛(wèi)衛(wèi)控制“朱軍建”等92個證券賬戶交易“匯金通” 。
從時間來看，李衛(wèi)衛(wèi)采用了“快進快出”的手法，操縱期間共計34個交易日，其中賬戶組有33個交易日參與“匯金通”交易，累計買入4329.85萬股，買入成交金額21.34億元；累計賣出4310.7萬股，賣出成交金額21.53億元，合計買賣金額近43億元。
至操縱期末，李衛(wèi)衛(wèi)控制的賬戶組持有“匯金通”22.05萬股。賬戶組所持余股現(xiàn)已全部賣出，實際盈利合計2070.28萬元。
與此前監(jiān)管查處的操縱市場案件類似，李衛(wèi)衛(wèi)操縱“匯金通”的方式同樣為集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣，以及在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。
操縱期間，“匯金通”股價呈現(xiàn)急漲急跌形態(tài)，3月6日至3月27日，“匯金通”股價持續(xù)上漲，階段漲幅高達69.12%，與同期上證綜指（上漲1.51%）相比偏離67.61% 。此后，3月28日至4月24日，“匯金通”股價快速下跌，階段跌幅高達44.20%，與同期上證綜指（下跌4.21%）相比偏離-39.99% 。

對此，證監(jiān)會根據(jù)詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說明、有關(guān)合同、交易所數(shù)據(jù)等證據(jù)認定，李衛(wèi)衛(wèi)的行為構(gòu)成《證券法》中規(guī)定的操縱市場違法行為。
申辯稱“僅提供投資建議”
合計罰沒逾四千萬
與此前被監(jiān)管處罰的大多數(shù)“牛散”類似，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人也提出了相應(yīng)申辯意見。
首先，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人認為，監(jiān)管事先告知關(guān)于賬戶組控制的認定與事實不符，并提出李衛(wèi)衛(wèi)對于絕大多數(shù)賬戶不具有決策權(quán)，主要涉及的賬戶包括他人出借給配資中介而配資中介指認出借給李衛(wèi)衛(wèi)的賬戶、他人指認李衛(wèi)衛(wèi)提供交易指令的賬戶、資管計劃或信托計劃等機構(gòu)戶，主要理由包括僅他人指認不能認定賬戶控制，提供投資建議、他人“跟倉”行為不等于賬戶控制，曾用相關(guān)賬戶交易其他股票、交易趨同不能推定賬戶控制，機構(gòu)戶的資金來源和利益歸屬與李衛(wèi)衛(wèi)無關(guān)等等。
此外，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人還提出，以賣一價左右申買是正常交易行為，且多數(shù)案涉賬戶買入賣出同時存在，案涉交易行為不符合操縱市場交易模式。其他申辯意見還包括：無證據(jù)證明主觀操縱意圖或動機、股票價格波動并非完全因當事人的交易行為、違法所得應(yīng)限于李衛(wèi)衛(wèi)實際所得等。基于以上理由，李衛(wèi)衛(wèi)認為違法行為不成立，請求不予處罰。
對于相關(guān)申辯意見，證監(jiān)會表示，該案通過資金往來、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)、相關(guān)人員詢問筆錄指認、證券賬戶交易特征等多方面證據(jù)，綜合認定李衛(wèi)衛(wèi)實際控制案涉證券賬戶關(guān)于“匯金通”的交易決策，賬戶收益歸屬、配資協(xié)議簽署主體、機構(gòu)戶相關(guān)協(xié)議約定等并非判定證券賬戶控制關(guān)系的唯一標準。