同時(shí)，證監(jiān)會(huì)調(diào)查獲取的詢問(wèn)筆錄，符合證據(jù)的真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性要求，且與其他證據(jù)相互印證 。李衛(wèi)衛(wèi)關(guān)于其他人“純屬單方面推卸責(zé)任的說(shuō)辭，不應(yīng)予以采納”的說(shuō)法以及李衛(wèi)衛(wèi)“僅提供投資建議，不享有交易決策權(quán)”的說(shuō)法并無(wú)相關(guān)證據(jù)支持，不能成立 。
證監(jiān)會(huì)同時(shí)指出，案涉交易行為構(gòu)成市場(chǎng)操縱 。一方面，根據(jù)涉案期間賬戶組的成交占比以及申買占比，集中申買期間不低于賣一價(jià)申買占比以及對(duì)應(yīng)的成交占比，涉案期間賬戶組反向交易占比等交易情況，已足以證明市場(chǎng)操縱行為，該案并非根據(jù)當(dāng)事人所述以“賣一價(jià)左右申買”進(jìn)行判斷 。另一方面，操縱證券市場(chǎng)行為也并非簡(jiǎn)單的先買后賣，操縱行為人有可能通過(guò)反向交易、對(duì)倒交易等行為，營(yíng)造股票交易活躍的假象，以達(dá)到吸引其他投資者跟風(fēng)入場(chǎng)的目的 。
最終，李衛(wèi)衛(wèi)及其代理人的申辯意見(jiàn)均未獲監(jiān)管認(rèn)可 。證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收李衛(wèi)衛(wèi)違法所得2070.28萬(wàn)元，并處同等金額的罰款，“沒(méi)一罰一”合計(jì)4140.56萬(wàn)元 。
曾為“華北第一操盤手”
遭終身市場(chǎng)禁入
李衛(wèi)衛(wèi)是何許人也？又為何會(huì)涉及“提供投資建議”、他人“跟倉(cāng)”？
據(jù)此前公開(kāi)報(bào)道，出生于1986年的李衛(wèi)衛(wèi)早年曾在期貨公司營(yíng)業(yè)部工作，對(duì)外號(hào)稱“華北第一操盤手” 。由于之前工作的經(jīng)歷，李衛(wèi)衛(wèi)結(jié)識(shí)了較多高凈值客戶和配資公司，并接洽相關(guān)“市值管理”的業(yè)務(wù) 。
2016年3月，朱一棟擬收購(gòu)大連電瓷控股權(quán)，但出于擔(dān)心收購(gòu)無(wú)法順利進(jìn)行，遂聽(tīng)從他人建議準(zhǔn)備在二級(jí)市場(chǎng)買入，并經(jīng)人介紹認(rèn)識(shí)了可操盤的“專業(yè)人士”李衛(wèi)衛(wèi) 。朱一棟希望李衛(wèi)衛(wèi)幫忙在二級(jí)市場(chǎng)拿到更多的籌碼，并配合其做大上市公司市值 。
曾令市場(chǎng)津津樂(lè)道的是，為方便“專業(yè)人士”的交易，阜興集團(tuán)和朱一棟曾以“總統(tǒng)套”筑巢引鳳，但并未獲得預(yù)想中的收益 。
據(jù)了解，為方便李衛(wèi)衛(wèi)到阜興集團(tuán)就交易“大連電瓷”進(jìn)行商談、對(duì)賬，開(kāi)展交易等事項(xiàng)，2016年10月至11月，阜興集團(tuán)安排李衛(wèi)衛(wèi)在上海四季酒店常住，相關(guān)費(fèi)用由阜興集團(tuán)支付 。
2016年11月，阜興集團(tuán)采購(gòu)40臺(tái)聯(lián)想X1型號(hào)筆記本電腦、120套無(wú)線網(wǎng)卡和40臺(tái)無(wú)線路由器，供李衛(wèi)衛(wèi)等人使用，并將交易地點(diǎn)設(shè)在富建酒店8888總統(tǒng)套房，李衛(wèi)衛(wèi)的隨從、保鏢、交易員的餐飲和住宿費(fèi)用均以李衛(wèi)衛(wèi)的名義掛賬阜興集團(tuán) 。
據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2016年6月至2017年3月，阜興集團(tuán)、李衛(wèi)衛(wèi)先后控制使用25個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶和萬(wàn)某、蔡某升等436個(gè)個(gè)人賬戶交易“大連電瓷”股票 。然而，李衛(wèi)衛(wèi)的操盤導(dǎo)致賬戶組巨虧5.51億元，且其操縱動(dòng)作也很快被監(jiān)管發(fā)現(xiàn) 。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，李衛(wèi)衛(wèi)是該案操縱行為的主要實(shí)施者，且拒不配合調(diào)查，違法情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)其處以200萬(wàn)元罰款，并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施 。
另外，上月底北京證監(jiān)局公布一批涉嫌場(chǎng)外配資的機(jī)構(gòu)名單，李衛(wèi)衛(wèi)曾實(shí)際控制的北京寶袋財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司位列其中 。北京證監(jiān)局指出，相關(guān)涉嫌場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)及平臺(tái)存在極高風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)機(jī)構(gòu)均不屬該局監(jiān)管對(duì)象，請(qǐng)廣大投資者提高警惕，遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，避免財(cái)產(chǎn)損失 。
編輯：黃梅
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