日前 ， 深圳市金新農科技股份有限公司公布公告稱 ， 持股5%以上的股東舟山大成欣農股權投資合伙企業(yè)(有限合伙) ， 收到證監(jiān)會出具的《行政處罰決策書》 ， 沒收違法所得1300余萬 ， 并處罰款1300余萬 。
據掌握 ， 大成欣農于2020年11月6日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《調查通知書》 。2022年1月12日 ， 收到《行政處罰決策書》 。
經查明 ， 2018年以來 ， 金新農股價持續(xù)下跌 ， 其原控股股東大成欣農的股權質押比例不斷上升 。2018年6月15日大成欣農經7名主要出資人決策 ， 同意實行事務合伙人王堅能進行市值管理 ， 以應對股權質押危機 。
2018年8月 ， 王堅能與竇曉雨達成合作 ， 目標是將金新農股價保持在股權質押的平倉線以上 ， 王堅能方面支付不超過1000萬元的保證金 ， 竇曉雨按照1:2的比例進行配資 ， 配資賬戶由竇曉雨負責下單 ， 王堅能可以登錄賬戶查看交易情況但不能下單 。2018年8月20日至24日 ， 王堅能通過相關賬戶向竇曉雨轉賬300萬元 ， 雙方合作進入實質使用階段 。
據掌握 ， 2018年8月20日至2019年2月22日期間 ， 竇曉雨控制使用“竇曉雨”“鞏某平”“黃某國”等共計36個證券賬戶 ， 大成欣農控制使用“王某倩”賬戶交易“金新農” 。
【金新農原控股股東因操控市場 被沒收違法所得并罰款1306萬元】為保持“金新農”股價 ， 王堅能自2018年8月20日至9月19日轉給竇曉雨指定的銀行賬戶累計1000萬元作為交易保證金 ， 后因股價下跌 ， 竇曉雨要求補充保證金 ， 王堅能又于2018年10月10日至19日、10月25日至11月23日期間分別向竇曉雨指定的賬戶轉賬1000萬元、1030萬元 。2018年8月20日至2019年2月22日期間 ， 大成欣農、竇曉雨集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢 ， 通過連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段 ， 影響“金新農”交易價格和交易量 。經計算 ， 賬戶組共計獲利13,069,210.58元 。
證監(jiān)會認為 ， 大成欣農、竇曉雨的上述行為 ， 違反2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定 ， 構成第二百零三條所述的操控證券市場行為 。王堅能是大成欣農操控證券市場行為直接負責的主管人員 。
此后 ， 在聽證過程中 ， 當事人大成欣農、竇曉雨提出了申辯想法 。但經證監(jiān)會復核 ， 對當事人上述申辯想法不予采納 。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度 ， 依據2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定 ， 證監(jiān)會決策對舟山大成欣農股權投資合伙企業(yè)、竇曉雨合謀操控“金新農”價格的行為 ， 沒收違法所得13,069,210.58元 ， 并處以13,069,210.58元罰款 ， 由舟山大成欣農股權投資合伙企業(yè)、竇曉雨各承擔13,069,210.58元;對王堅能給與警告并處以20萬元罰款 。
金新農表示 ， 本次行政處罰是對公司持股5%以上股東大成欣農及其上述違法行為直接責任人的處罰 ， 不涉及上市公司 ， 不會對公司日常經營造成影響 。且經過詢問 ， 大成欣農表示接受中國證監(jiān)會的行政處罰 ， 不申請行政復議和提起行政訴訟 ， 并將在規(guī)定時間內繳納罰款 。
資料顯示 ， 金新農的主營業(yè)務為畜牧養(yǎng)殖、飼料加工、原料貿易、動物保健、其他行業(yè) ， 占營收比例分別為：46.36%、41.03%、8.4%、3.38%、0.48% 。
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