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炒股軟件銷售和平安普惠貸款銷售 炒股軟件銷售

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見習(xí)采訪人員 | 王鑫
因開發(fā)、銷售“薦股軟件”，證監(jiān)會重罰證券之星關(guān)聯(lián)公司，沒收其違法所得2413.6萬元，并處以4827.2萬元罰款 。
據(jù)證監(jiān)會公告，上海聿莜信息科技有限公司（下稱上海聿莜）存在兩處違法事實(shí)，一是開發(fā)、銷售“薦股軟件”，二是將薦股軟件銷售業(yè)務(wù)委托給陳某健代理，但后者不具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格 。
事實(shí)上，廣為市場熟知的“證券之星”經(jīng)營主體為上海美寧計算機(jī)軟件有限公司（下稱證券之星），上海聿莜則在2020年7月由上海證券之星綜合研究有限公司更名而來 。不過，天眼查數(shù)據(jù)顯示，上海聿莜與證券之星的實(shí)控人均為王曉明 。
據(jù)官網(wǎng)介紹，證券之星始創(chuàng)于1996年，是自中國互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展早期就開始提供財經(jīng)資訊的專業(yè)網(wǎng)站之一，公司為投資者提供財經(jīng)資訊服務(wù)，覆蓋股票、基金、期貨、黃金等投資領(lǐng)域 。2016年4月，證券之星股權(quán)發(fā)生變動，久奕資本入主并控股，而王曉明正是久奕資本的原股東，曾持股16.25% 。
具體而言，上海聿莜開發(fā)并銷售了具有證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品和工具（以Alpha系列、錦囊系列等軟件及以此為基礎(chǔ)或輔助的產(chǎn)品），上述產(chǎn)品能夠提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見和買賣時機(jī)建議，依證監(jiān)會《“薦股軟件”暫行規(guī)定》可被定義為“薦股軟件” 。
2016年11月15日，證券之星與陳某健簽訂合作協(xié)議，委托陳某健負(fù)責(zé)上海聿莜浙江分公司（后雙方協(xié)商變更為上海聿莜顧戴路分公司）的組建及運(yùn)營工作 。
上海聿莜顧戴路分公司于2017年4月17日成立，2017年9月30日注銷，后變更為顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)（以下將分公司注銷前后統(tǒng)稱為顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)），但相關(guān)業(yè)務(wù)仍正常開展，未受影響 。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)由陳某健實(shí)際控制，獨(dú)立于上海聿莜，并非上海聿莜的分支機(jī)構(gòu) 。
顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)的核心業(yè)務(wù)為銷售“薦股軟件”，其他業(yè)務(wù)主要圍繞銷售業(yè)務(wù)開展 。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)以上海聿莜名義開展業(yè)務(wù)，通過在網(wǎng)站投放廣告吸引客戶并在微信上向客戶推薦產(chǎn)品的方式銷售“薦股軟件” 。上海聿莜對顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)進(jìn)行合規(guī)檢查、提供培訓(xùn) 。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)銷售人員在營銷過程中存在夸大、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳，暗示保證收益等行為 。
顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)向上海聿莜報備“薦股軟件”的成交客戶，由上海聿莜核對確定購買產(chǎn)品成交客戶的信息 。銷售款項(xiàng)由客戶匯入上海聿莜指定賬戶 。銷售收入按照陳某健與上海聿莜約定的比例進(jìn)行分配，并由上海聿莜扣除保證金和代陳某健支付的房租、工資、廣告推廣等經(jīng)營費(fèi)用后，返還至陳某健指定賬戶 。顧戴路業(yè)務(wù)點(diǎn)所有經(jīng)營費(fèi)用由陳某健自行承擔(dān) 。
經(jīng)查，2017年4月至2018年7月期間，上海聿莜委托陳某健代理銷售“薦股軟件”的銷售收入為2595萬元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，違法所得為2414萬元 。證監(jiān)會責(zé)令上海聿莜改正，沒收違法所得2414萬元，并處以4827萬元罰款 。
【炒股軟件銷售和平安普惠貸款銷售 炒股軟件銷售】(今完)

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