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證監(jiān)會出手，這些券商領(lǐng)罰單

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證監(jiān)會出手，這些券商領(lǐng)罰單

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【證監(jiān)會出手，這些券商領(lǐng)罰單】11月25日，證監(jiān)會通報了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況 。
證監(jiān)會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展專項檢查 。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時根據(jù)問題的輕重 ， 分類采取措施 。
采訪人員了解到 ， 這是對券商投行內(nèi)控業(yè)務(wù)常態(tài)化檢查的結(jié)果 ， 此輪檢查專門針對投行內(nèi)控和廉潔從業(yè)問題，主要檢查投行內(nèi)控架構(gòu)是否健全、運行是否有效，通過內(nèi)控檢查提醒證券公司重視投行內(nèi)控建設(shè)，審慎執(zhí)業(yè)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量 。
“投行內(nèi)控部門要敢于對不合規(guī)的項目說‘不’，敢于發(fā)表不同意見 ?！毕嚓P(guān)人士表示 ， 不能單單依靠監(jiān)管層的問詢和事后監(jiān)管來對項目的質(zhì)量好壞進(jìn)行把關(guān)，未來監(jiān)管部門還將從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能 ， 為注冊制行穩(wěn)致遠(yuǎn)夯實基礎(chǔ) 。
有券商被暫停保薦業(yè)務(wù)資格
今年初，證監(jiān)會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展專項檢查 。本次檢查覆蓋了股權(quán)、債券、并購重組等投行業(yè)務(wù)各條線、全流程 。
從檢查結(jié)果來看 ， 各公司基本建立了投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，實現(xiàn)集中統(tǒng)一管理 ， 由業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制、內(nèi)核合規(guī)構(gòu)成的“三道防線”內(nèi)控體系有效運作 。檢查也發(fā)現(xiàn)部分證券公司存在內(nèi)控制度和保障機(jī)制不健全、內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)格等問題，個別證券公司存在內(nèi)控組織架構(gòu)不合理、崗位職責(zé)利益沖突、投行團(tuán)隊“承包制”管理等較為嚴(yán)重的問題 。
針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時根據(jù)問題的輕重，分類采取措施：
對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施 ， 要求公司立即全面整改，著力加強(qiáng)投行管控 。
對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn) 。
對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題 。
對存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示 。
同時，證監(jiān)會對26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施 。人員涵蓋公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及項目組成員，并要求公司對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé) 。
監(jiān)管層強(qiáng)化投行內(nèi)控管理
值得注意的是，證監(jiān)會對8家券商的處罰有輕有重 ， 有券商被暫停了保薦業(yè)務(wù)資格，也有券商收到了監(jiān)管提示 。
采訪人員了解到，對機(jī)構(gòu)和相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰不是目的，也不是只要檢查就一定會有相關(guān)處理意見，監(jiān)管層的意圖很明顯 ， 就是通過檢查督促證券公司糾正不合規(guī)的行為，在行業(yè)內(nèi)形成共識，重視內(nèi)控建設(shè)，讓內(nèi)控真正發(fā)揮作用 。
從處罰結(jié)果來看，以上被采取行政監(jiān)管措施的券商 ， 多有內(nèi)控不完善、質(zhì)控不嚴(yán)、廉潔從業(yè)風(fēng)控機(jī)制不完善等問題，證監(jiān)會均要求被罰券商引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題 ， 建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量 。收到罰單的還有相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人 ， 包括保薦代表人、負(fù)有管理責(zé)任的人員，如分管高管、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人及內(nèi)核負(fù)責(zé)人等 。

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