采訪人員梳理發現，澤達易盛和*ST紫晶上市以來，已多次收到上交所發出的監管函件 。其中 ， 上交所先后對澤達易盛發出4份監管函件，并對該公司相關責任人員、持續督導保薦代表人等予以紀律處分或監管措施 。
在*ST紫晶上市首年即2020年年報被立信會計師事務所出具保留意見后，上交所高度關注“非標”審計意見事項，就重要會計科目、業務模式變化、預付款項變化等進一步問詢，分別就公司2020年年報保留意見、2020年年報及2021年半年報3次發出問詢函 。2021年4月以來，對*ST紫晶2020年年報、2021年半年報、2021年年報、2022年半年報、2022年三季報，發出問詢函及監管工作函10余份，持續緊盯公司風險事項，挖掘信息披露疑點 。自2022年2月被證監會立案后，公司違規擔保、資金劃扣、投資者訴訟等風險接連爆發，上交所均在第一時間發函問詢 ， 督促公司核實了解相關情況 ， 明確監管要求 。
此外，針對與澤達易盛進行相關交易的上市公司，上交所已發出《規范運作建議書》，督促公司嚴肅自查，并按照規定追究相關人員責任 。
對欺詐發行等重大違法行為“零容忍”
*ST紫晶、澤達易盛分別于2020年2月、2020年6月上市，上市均未滿三年，即因涉嫌欺詐發行等重大違法違規行為觸及退市風險警示，未來還可能被實施重大違法強制退市 。
分析人士指出 ， 本次證監會對公司的行政處罰和上交所對公司予以“退市風險警示”的處理，彰顯了監管機構對欺詐發行等重大違法行為的“零容忍”態度，和切實維護投資者利益、提高上市公司質量的決心 。
市場人士指出，注冊制下發行上市制度的包容性決不意味著放松監管，發行人不能心存僥幸，企圖通過財務造假等手段“闖關” 。對存在欺詐發行等重大違法行為的公司 ， 監管必然會重拳出擊，依法依規強制其退市 ， 這對于營造優勝劣汰的市場環境，保障科創板長期健康發展具有重要意義 。
上交所有關負責人強調，上交所將繼續貫徹“建制度、不干預、零容忍”方針和注冊制改革“三原則”，切實履行一線監管職責，依法從嚴從快打擊欺詐發行等違法違規行為，切實保護投資者合法權益，維護資本市場健康發展秩序 。
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